Кто такой комплаенс менеджер?
Комплаенс-менеджер – специалист, в обязанности которого входит обеспечение деятельности организации соответствующей регулятивной среде, выявление рисков несоответствия действующим нормативным правовым актам и стандартам деятельности организации, исключение вовлечения организации и ее сотрудников в осуществление противоправной деятельности.
Что делают комплаенс менеджеры и чем занимаются?
Обязанности на примере одной из вакансий:
- Проверка контрагентов во всех доступных базах данных.
- Анализ юридических и финансовых рисков на основании полученных данных о юридической структуре и финансово-хозяйственной деятельности контрагентов.
- Подготовка заключений.
- Проведение процедур «Знай своего контрагента», контроля конфликта интересов;
- Углубленная проверка Due Diligence партнеров;
- Работа с Горячей линией комплаенса;
- Подготовка материалов к заседаниям коллегиальных органов (комитеты по этике, по рискам, по тендерам и т.п.) ;
- Проведение мониторингов;
- Участие в проведении проверок и внутренних расследований;
- Контроль выполнения программы комплаенс-тренингов;
- Проведение тренингов по комплаенсу;
- Участие в других проектах корпоративных коммуникаций;
- Ведение и консолидация отчетности
Что должен знать и уметь комплаенс менеджер?
Требования к комплаенс менеджерам:
- Знание требований, принципов и элементов построения корпоративной системы антикоррупционного комплаенс в соответствии с требованиями FCPA, UKBA, антикоррупционного законодательства РФ, международных стандартов в данной области.
- Составление отчетности, аналитической работы, работы с документами (создание, сравнение документов, внесение изменений в локальные нормативные акты).
- Готовность к работе с большими объемами информации и документов.
- Грамотность, внимание к деталям, усидчивость.
- Самостоятельность в принятии решений, готовность брать на себя ответственность.
- Уверенный пользователь ПК (Microsoft Word, Microsoft Excel, Microsoft PowerPoint, Microsoft Outlook), Консультант Плюс, системы электронного документооборота.
Востребованность и зарплаты комплаенс менеджеров
На сайте поиска работы в данный момент открыто 130 вакансий, с каждым месяцем спрос на комплаенс менеджеров растет.
Количество вакансий с указанной зарплатой комплаенс менеджера по всей России:
- от 80 000 руб. – 15
- от 115 000 руб. – 10
- от 150 000 руб. – 8
- от 185 000 руб. – 7
- от 220 000 руб. – 2
Вакансий с указанным уровнем дохода по Москве:
- от 95 000 руб. – 9
- от 140 000 руб. – 7
- от 185 000 руб. – 6
- от 230 000 руб. – 2
- от 275 000 руб. – 1
Как стать комплаенс менеджером и где учиться?
Варианты обучения для комплаенс менеджера с нуля:
- Самостоятельное обучение– всевозможные видео на YouTube, книги, форумы, самоучители и т.д. Плюсы – дешево или очень недорого. Минусы – нет системности, самостоятельное обучение может оказаться неэффективным, полученные навыки могут оказаться невостребованными у работодателя;
- Классическое оффлайн-образованиев ВУЗах, колледжах и университетах. Диплом является преимуществом при устройстве на работу, при этом обучение обычно длится не менее четырех лет, часто дают устаревшие неактуальные знания;
- Онлайн-обучение. Пройти курс можно на одной из образовательных платформ. Такие курсы рассчитаны на людей без особой подготовки, поэтому подойдут большинству людей. Обычно упор в онлайн-обучении делается на практику – это позволяет быстро пополнить портфолио и устроиться на работу сразу после обучения.
Ниже сделали обзор 15+ лучших онлайн-курсов.
15+ лучших курсов для обучения комплаенс менеджера: подробный обзор
- Длительность — 3 месяца
- Онлайн в удобное время
- Обучение на реальных кейсах
- Доступ к курсу навсегда.
Комплаенс-специалист следит, чтобы компания соблюдала законы, корпоративные регламенты и бизнес-этику. Он оценивает и минимизирует риски в работе с контрагентами и госорганами.
Кому подойдёт этот курс:
- Начинающим комплаенс-специалистам
Разберётесь в основах и правоприменительной практике комплаенс. Сможете начать карьеру в перспективном сегменте. - Руководителям b2b- и b2c-проектов/
Научитесь прогнозировать и снижать комплаенс-риски в бизнес-процессах и проектах. Поймете, как обосновывать комплаенс-бюджет. - Собственникам и руководителям компаний
Научитесь видеть и оценивать комплаенс-риски. Поймёте, как и зачем внедрять комплаенс в процессы, сколько это стоит. - Аудиторам, юристам, экономистам
Расширите компетенции в сфере комплаенс. Оцените возможности для карьерного перехода и сможете больше зарабатывать.
Чему вы научитесь
- Ориентироваться в законодательстве
Изучите российские и международные требования к системе внутреннего контроля бизнеса. Сможете определять приоритетные комплаенс-риски. - Выстраивать комплаенс-контроль
Узнаете, как организовать комплаенс-контроль в бизнесе. Научитесь подбирать комплаенс-процедуры в зависимости от отрасли компании. - Внедрять комплаенс в работу бизнеса
Поймёте, как встроить процедуры контроля и нормативные документы в корпоративные процессы. Узнаете, как определить знания сотрудников о комплаенс-требованиях. - Оценивать и рассчитывать комплаенс-риски
Научитесь анализировать данные компании по балансовой статистике. Сможете обосновывать необходимость страхующих мер. - Формировать отчёты и внутренние документы
Сможете составлять комплаенс-документы и технические задания. Научитесь создавать отчёты по улучшению и внедрению процедур. - Составлять карту рисков
Узнаете, как и зачем систематизировать данные о рисках. Сможете сформировать реестр комплаенс-рисков и визуализировать карту.
Программа:
11 тематических модулей, 40 онлайн-уроков
- Знакомство с законодательными документами верхнего уровня. Законы, конвенции, кодексы
Изучите принципы построения законодательной системы. Узнаете требования российского и международного права в сфере комплаенс. Поймёте, как структура корпоративных документов связана со структурой законодательства. Научитесь ранжировать юридические документы по уровню значимости. - Специфика работы комплаенс-специалиста в информационной среде
Узнаете, как и где находить информацию о компаниях. Научитесь её анализировать и на основе данных оценивать комплаенс-риски. Сможете описать структуру внутреннего нормативного документа. - Выстраивание системы корпоративного комплаенс-контроля
Познакомитесь с моделью управления рисками «Три линии защиты». Узнаете, как с её помощью обнаружить конфликт интересов внутри компании. Сможете определить уровень зрелости предприятия в управлении комплаенс-рисками. - Виды комплаенс-процедур
Определите минимум комплаенс-процедур для компании и научитесь их описывать. Узнаете, как структурно организовать комплаенс-контроль на предприятии. Составите список необходимых внутренних документов. - Принципы независимости в работе комплаенс-специалиста
Научитесь по формальным и фактическим признакам определять конфликты интересов внутри компании. Узнаете, какие комплаенс-риски несут разные структуры подчинения. - Комплаенс-риски в бизнес-процессах
Научитесь выявлять рабочие процессы, которые несут в себе риски и требуют комплаенс-контроля. Узнаете, почему нужно регламентировать процессы, изучите их структуру. - Определение стоимости комплаенс-рисков
Сопоставите баланс компании со статистикой реального ущерба. Сможете аргументировать необходимость страхующих мер и давать рекомендации для минимизации комплаенс-рисков. - Внедрение комплаенс-контроля в работу компании
Проследите связь между процессами и документацией. Опишете процесс внедрения внутреннего нормативного документа. Узнаете, как встроить комплаенс-процедуры разного уровня сложности в работу бизнеса. - Методология и автоматизация комплаенс-контроля
Освоите методики подготовки комплаенс-документов. Сможете описать структуру внутреннего нормативного акта и составите техническое задание на его разработку. Научитесь создавать отчёты по улучшению и внедрению процедур. Узнаете, как автоматизировать проверку документов. - Корпоративное обучение и комплаенс-контроль
Узнаете, как проверять уровень знаний сотрудников о требованиях комплаенса. Научитесь составлять структуру интервью и сможете подготовить план повышения квалификации персонала. - Визуализация рисков
Узнаете, для чего необходимо вести реестр комплаенс-рисков в компании. Сможете их систематизировать и наглядно показать. - Дипломный проект. Анализ комплаенс-рисков компании
Вы представите схему комплаенс-рисков компании. Ранжируете их по значимости и составите рекомендации по минимизации рисков. Опишете систему контроля за выполнением рекомендаций.
Подробнее о программе
Предлагаемая магистерская программа является уникальным, инновационным образовательным продуктом. Она охватывает все основные виды комплаенса в корпоративном и некоммерческом секторе, а также профилактику правовых рисков и противодействие коррупции в государственном секторе.
Комплаенс как система обеспечения соответствия деятельности компании требованиям законодательства и стандартам деловой этики является наиболее динамично развивающимся направлением в корпоративном секторе. Столь же востребованной становится и организация эффективной системы противодействия коррупции в государственном секторе.
Слушатели программы (в т.ч. имеющие степень бакалавра по неюридическим специальностям) за два года получают высшее юридическое образование и диплом магистра права, а также специализацию в области комплаенса и антикоррупции.
Программа дает фундаментальные знания международно-правовых норм, стандартов, законодательства и передовых корпоративных практик в области антикоррупционного, антимонопольного, налогового комплаенса, противодействия легализации преступных доходов и финансированию терроризма. Большое внимание на всех этапах обучения уделяется деловой (служебной) этике.
Партнером программы является ведущая российская юридическая компания «Пепеляев групп», что позволяет слушателям программы учиться и стажироваться у лучших практикующих юристов. Практические занятия приглашены проводить ведущие специалисты по комплаенсу крупнейших российских и иностранных корпораций, а также представители регулирующих, надзорных, правоохранительных и других органов власти.
Программа представляет комплаенс как системообразующую дисциплину и уделяет отдельное внимание таким областям как:
- ПОД/ФТ,
- предотвращение финансовых преступлений,
- коррупция,
- неправомерное использование инсайдерской информации,
- а также необходимым элементам построения системы комплаенс, включая роли и распределение ответственности, связь с корпоративным управлением, взаимодействие с регуляторами.
Предназначена для тех, кто хочет перейти на качественно новый профессиональный уровень и максимально развить свои имеющиеся навыки экспертизы и управления.
Вы получите углубленные практические знания, расширенные международной перспективой и применимые в ежедневных обязанностях, а также сможете развивать инициативы в соответствии с лучшими практиками и принимать взвешенные решения по внедрению вашей стратегии.
В программе:
- Понимание регуляторной среды
- Структура регулирования и полномочия регулятора
- Роль специалиста в области комплаенс
- Управление рисками
- Создание внутренней системы комплаенс
- Действия в случае нарушений и принятие соответствующих мер
- Соблюдение пруденциального регулирования
- Корпоративное управление, построение комплаенс-культуры и выгоды от наличия комплаенс в организации
- Управление рисками отмывания денег и финансирования терроризма (ПОД/ФТ)
- Нарушение правил поведения на рынке, использование внутренней информации организации в целях получения прибыли (сделки с инсайдерской информацией), злоупотребления на рынке.
Учебный процесс
- Возможен индивидуальный график обучения.
- Конкурентным преимуществом является то, что в процессе преподавания используется проектный подход, который позволяет формировать по итогам обучения готовый к практической реализации проект. Тематика проектов может быть инициирована предприятием-заказчиком. Предприятие-заказчик определят тематику курсовых, научно-исследовательских работ, магистерских диссертаций.
- В ходе обучения у магистров вырабатываются навыки проверки хозяйственной деятельности предприятий, в том числе, по следующим критериям: соответствие законам, правилам и стандартам поведения на рынке; управление конфликтами интересов; противодействие угрозам внутренних и внешних правонарушений.
Ключевые дисциплины:
- «Внутренний контроль»,
- «Международные и российские стандарты в области внутреннего контроля и аудита»,
- «Методы комплексного анализа деятельности хозяйствующего субъекта»,
- «Проектирование системы комплаенс-контроля и организация его внедрения в деятельность хозяйствующего субъекта»,
- «Цифровые технологии в системе контроля»,
- «Правовое регулирование и методология современного комплаенс-контроля»,
- «Управление эффективностью комплаенс-контроля хозяйствующего субъекта».
Практика
В соответствии с программой предусмотрены научно-исследовательская работа магистра (первый и второй год обучения) и преддипломная практика (второй год обучения). Обучающиеся проходят практику на рабочем месте в контрольно-счетных палатах, подведомственных организациях, федеральных казначействах, а также предприятиях и госкорпорациях по внутреннему контролю и управлению рисками.
Карьера
Разработка программы и ее реализация осуществляется при участии специалистов Счетной палаты РФ и представителей коммерческих организаций. Выпускники имеют возможность работать в контрольно-счетных палатах, подведомственных организациях, федеральном казначействе, а также предприятиях и госкорпорациях по внутреннему контролю и управлению рисками.
ПРОГРАММА:
- Функция и цели организации.
- Управление регулируемой по законодательству организацией и предназначение совета директоров.
- Важность, влияние и возможности организационной культуры.
- Управление конфликтами интересов в организации.
- Организационная структура, иерархия и основы документированной политики.
- Коммуникационная стратегия.
- Внутренний контроль и сила его влияния.
- Управление на широкой основе: за пределами бухучета.
- Цифровая революция и ее влияние на управление.
- Управление как бесконечная история.
ПРЕИМУЩЕСТВА ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ
- Получить Международный Диплом/Сертификат как подтверждение соответствия занимаемой должности
- Использовать звания в соответствии с пройденной программой ICA (ФИО, Int.Dip/Adv.Cert/Cert (название программы))
- Научиться думать правильно и развить необходимые навыки, которые позволят быть эффективными и хорошо выполнять свою работу
- Обменяться идеями и получить знания, которые можно применить на практикеЧленство в ICA (после получения Диплома) и Использование званий MICA (Member of ICA) и FICA (Fellow of ICA), как знак компетенции и профессионализма
- Программы можно пройти как в Москве, так и за рубежом, очно или дистанционно.
Кому подойдет курс «Комплаенс-менеджер»?
- Начинающим специалистам по комплаенс: изучите азы и правоприменительную практику комплаенс. Сможете начать карьеру с большими перспективами в будущем;
- Собственникам и руководителям предприятий: научитесь видеть и оценивать комплаенс-риски. Разберетесь, как и для чего внедрять комплаенс в деятельность;
- Аудиторам, юристам, экономистам, сотрудникам службы безопасности: расширите свои знания и компетенции в сфере комплаенс. Оцените возможности для карьерной трансформации, которая позволит получать более высокий доход;
- Руководителям B2B- и B2C-проектов: сможете прогнозировать и нивелировать комплаенс-риски в бизнес-процессах и проектах. Поймете, как грамотно обосновывать комплаенс-бюджет.
Должностные обязанности
Специалист по комплаенс — многофункциональная позиция «защитника-советника» организации.
В его обязанности входит:
- Регулярный мониторинг, анализ соответствия деятельности всем нормам антикоррупционного, налогового, антимонопольного, санкционного и др. законодательств, другим принятым на себя организацией обязательствам;
- Организация процесса по разработке и совершенствованию локальной нормативно-документальной базы;
- Экспертиза договоров в части комплаенс-оговорок;
- Рассмотрение поступивших писем о нарушениях, проведение расследования, принятие мер по устранению последствий и предотвращению возникновения таких рисков в будущем;
- Обучение персонала принципам работы по комплаенс-системе;
- Повышение репутационной привлекательности для партнеров, инвесторов, контрагентов, клиентов.
Показатели эффективности работы KPI комплаенс-менеджера складывается из:
- Снижения количества арбитражных дел в качестве истца и в качестве ответчика;
- Уменьшения количества проверок или их негативных последствий;
- Сами по себе проверки не являются стрессом для сотрудников;
- Минимизации коррупции и воровства в компании;
- Снижения уязвимости компании для действий конкурентов и недобросовестных лиц;
- Уменьшения токсичных поводов для привлечения к ответственности сотрудников или компании;
- Увеличения лояльности сотрудников к компании;
- Роста лояльности партнеров и контрагентов к компании, упрощения бюрократических процедур;
- Улучшения доверия и делового климата;
- Роста инвестиционной привлекательности бизнеса.
По результатам прохождения курса «Комплаенс-менеджер» вы получите удостоверение о повышении квалификации и сертификат «Национальной Ассоциации Комплаенс».
Содержание курса
Раздел 1. Комплаенс-менеджмент: общая характеристика и основные направления
- Система комплаенс
- Антикоррупционный комплаенс
- Противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения
- Антимонопольный комплаенс
- Налоговый комплаенс. Налоговые риски и пути их минимизации
- Этико-нормативные аспекты в антикоррупционной деятельности. Защита конфиденциальной информации
Раздел 2. Управление правовыми рисками
- Антикоррупционные оговорки и их применение в договорной работе
- Механизмы избежания и максимального снижения предпринимательских рисков. Услуги дью — ди́лидженс (Due Diligence) в целях формирования объективного представления об объекте инвестирования
- Правовые механизмы защиты предприятия от агрессивного поглощения
Раздел 3. Организация системы обнаружения и внутреннего расследования (forensic) противоправных действий по отношению к предприятиям
- Услуги форензик (англ. Forensic ) по выявлению, анализу и урегулированию конфликтных ситуаций по фактам выявленных нарушений законности в целях защиты интересов бизнеса.
- Проведение служебных проверок и расследований по фактам разглашения конфиденциальной информации, потери служебных документов работниками компании и действий, угрожающих экономической безопасности компании.
Раздел 4. Правовые механизмы государственной поддержки и защиты интересов предпринимателей
- Правовые механизмы государственной поддержки российских предпринимателей
- Роль правоохранительных и судебных органов в обеспечении защиты предпринимателей
Практические занятия
- Анализ проектов федеральных законов «О государственно-частном партнерстве», «О деофшоризации», «О добровольном декларировании физическими лицами имущества и счетов (вкладов) в банках»
- Углубленный анализ документов, необходимых для получения субсидий на возмещение части затрат на уплату процентов по кредитам, на заключение специального инвестиционного контракта и получение грантов
- Подготовка документов в структуры ФНС России на изменение срока уплаты налогов (отсрочка, рассрочка, инвестиционный налоговый кредит), на заключение Соглашения на специальный инвестиционный кредит, на списание безнадежной налоговой задолженности
- Обсуждение возникших на предприятии конкретных конфликтных ситуаций, правовые консультации и подготовка заявлений в правоохранительные органы по подведомственности (подследственности).
- Обзор российской судебной практики по делам об экономической безопасности хозяйствующих субъектов, о мошенничестве и банкротстве. Анализ практики Европейского суд по правам человека в обеспечении защиты предпринимателей Разработка образцов заявлений в суды общей юрисдикции, арбитражные суды и Европейский суд по правам человека
- Разработка образцов заявлений о возбуждении уголовного дела по факту шантажа, защите деловой репутации.
Программа курса:
- Комплаенс. Выполнение требований антикоррупционного законодательства в организациях, независимо от форм собственности
- ФЗ «О противодействии коррупции». Методические рекомендации по выполнению.
- Нормы UK Bribery Act (Великобритания 2010 г.), Foreign Corrupt Practices Act (США 1977 год), закона Сарбейнcа-Оксли (SOX США 2002 год) и практика их применения.
- Антикоррупционная хартия российского бизнеса и ее дорожная карта.
- Требования приказов Росимущества по комплаенс процедурам в акционерных обществах с государственным участием.
- Создание подразделения комплаенс (должности комплаенс-менеджер). Подчинение, основные права и обязанности. Взаимодействие с подразделениями организации.
- Создание внутренних документов предприятия по предупреждению коррупции. Документы организационного и операционного уровней.
- Антикоррупционные требования и ограничения, налагаемые на бывших государственных и муниципальных служащих при заключении ими трудовых или гражданско-правовых договоров.
- Примерный перечень действий, которые могут квалифицироваться как коррупция.
- Ответственность за коррупционные правонарушения и непринятие мер по противодействию коррупции.
- Понятие «конфликт интересов» в трудовых отношениях. Создание перечня должностей, при назначении на которые работники обязаны принимать меры по предотвращению и урегулированию конфликта интересов.
- Методика анализа ситуации, попадающей под понятие «конфликт интересов». Применение мер дисциплинарного воздействия.
- Формирование антикоррупционной политики организации. Создание комиссии. Организация обучения и информирования работников.
- Создание кодекса этики и служебного поведения, положения о конфликте интересов, положения о подарках и знаках делового гостеприимства и иных локальных актов, регламентирующих антикоррупционную политику на предприятии.
- Методики оценки бизнес процессов с позиции коррупционных рисков. Составление карты коррупционных рисков в организации. Разработка и введение специальных антикоррупционных процедур.
- Комплаенс контроль сотрудников компании, занимающих должности с коррупционными рисками. Процедуры приема-увольнения сотрудников. Политика кадровой безопасности по минимизации коррупционных рисков.
- Минимизация коррупционных рисков в договорной работе. Регламентация процедур выбора контрагентов и взаимоотношения с ними. Проверки контрагентов (Due diligence). Анализ надежности контрагентов и безопасности коммерческих предложений. Вычисление аффилированности в сделках.
- Минимизация коррупционных рисков при осуществлении конкурсов, торгов и запросов котировок. Основные антикоррупционные требования федеральных законов № 44-ФЗ и № 223-ФЗ при осуществлении договорной работы.
- Антикоррупционная экспертиза проектов гражданско-правовых договоров и локальных правовых актов организации.
- Организация системы внутреннего контроля и аудита как элемент антикоррупционной политики организации. Проведение внутренних расследований по фактам нарушения антикоррупционной политики организации.
- Взаимодействие организации с государственными, общественно-политическими и правоохранительными органами по вопросам профилактики и противодействия коррупции.
- Особенности создания и проведения антикоррупционной политики в различных видах бизнеса.
- Противодействие коррупции
- Нормативно-правовая база противодействия коррупции.
- Обязательные требования по реализации антикоррупционной политики в органах местного самоуправления, государственных органах власти и госкорпорациях.
- Разбор основных понятий, предусмотренных действующим законодательством.
- Квалификация деяний должностных лиц как коррупции.
- Ответственность за коррупционные правонарушения и непринятие мер по противодействию коррупции.
- Нормы антикоррупционной хартии российского бизнеса и ее дорожная карта.
- UK Bribery Act: понятие и индикаторы коррупции. Шесть принципов «адекватных процедур» по предотвращению взяточничества.
- Foreign Corrupt Practices Act. Требования к внутреннему контролю и финансовой отчетности.
- Закон Сарбейнcа-Оксли. Режим контроля и регулирования финансовой деятельности публичных организаций. Независимость внутренних аудиторов. Кодекс корпоративного поведения.
- Основные документы формирующие антикоррупционную политику организации:
- Кодекс корпоративной этики.
- Положение о конфликте интересов.
- Обязательства о не совершении сделок.
- Регламенты проведения операций и должностные обязанности сотрудников.
- Методики оценки бизнес процессов с позиции коррупционных рисков.
- Карта коррупционных рисков в организации.
- Разработка и введение специальных антикоррупционных процедур.
- Комплаенс-контроль сотрудников компании, занимающих должности с коррупционными рисками. Политика кадровой безопасности.
- Регламентация процедур выбора контрагентов и взаимоотношения с ними. Коррупционные риски в конкурсных процедурах.
- Антикоррупционная экспертиза договоров и локальных актов.
- Система антикоррупционных процедур. Методики проведения.
- Организация системы внутреннего контроля и аудита как элемент антикоррупционной политики организации. Система внутреннего контроля по модели COSO.
- Корпоративное мошенничество
- Мошенничество. Угрозы предпринимательской деятельности.
- Определение корпоративного мошенничества.
- Типичные элементы и схемы мошенничества.
- Влияние корпоративного мошенничества на организацию.
- Неэффективность и мошенничество: в чем разница.
- Обзор цикла управления рисками возникновения корпоративного мошенничества.
- Risk management или zero tolerance: выбираем стратегию защиты от мошенничества.
- Обзор мероприятий, необходимых для предотвращения актов мошенничества (внутренний аудит, проверка контрагнетов и кандидатов в штат).
- Основные способы обнаружения факта мошенничества.
- Юридический аспект мошенничества: на что нужно обратить внимание.
- Оперативное реагирование: действия по результатам.
- Необходимые навыки для результативного противодействия мошенничеству.
- Порядок проведения внутренних расследований в организации.
- Тактика осуществления внутренних расследований.
- Взаимодействие с сотрудниками правоохранительных органов.
- Дисциплинарные взыскания: когда и как применять к сотрудникам.
- Случаи, в которых возможно привлечение к материальной ответственности.
- Сбор и анализ информации при оценке надежности контрагентов. Организация безопасной договорной работы на предприятии
- Понятие конкурентная разведка.
- Договорная работа как важнейший бизнес — процесс в компании.
- Безопасность договорной работы.
- Важные элементы политики договорной работы.
- Методика сбора информации о потенциальных партнерах.
- Процедура Дью Дилидженс.
- Установление реальной структуры собственников и аффилированности. Методы оценки добросовестности, финансового положения, производственных возможностей компании.
- Анализ кредитоспособности контрагента.
- Индикаторы несостоятельности партнера.
- Профилактика возникновения просроченной дебиторской задолженности. Круг согласования решения о кредитовании контрагента.
- Возврат дебиторской задолженности (ДЗ). Регламент действий исполнителей на возникновения просрочки.
- Цифровые инструменты контроля всей деятельности предприятия.
- Внутренние проверки и расследования. Безопасный прием и увольнение персонала
- Понятие расследования (проверки) и случаи их проведения на предприятии. Формирование локальной нормативной базы, позволяющей работодателю контролировать действия работника и проводить расследование (проверку).
- Основания для проведения расследования (проверки). Использование систем обратной связи (телефона доверия, тайного покупателя и т.д.) для получения информации. Документальное оформление решения о ее проведении. Составление матрицы проведения.·
- Создание комиссии для проведения расследования (проверки). Качественный и количественный состав комиссий. Взаимодействие членов комиссии с подразделениями предприятия и профсоюзами. Особенности проведения расследований (проверок) в иностранных организациях, холдинговых структурах, а также втерриториально обособленных подразделениях.·
- Соблюдение конституционных прав работников, а также законодательства РФ в процессе расследования (проверки). Согласие на обработку персональных данных. Взаимодействие с адвокатами, нанятыми работниками для защиты своих интересов.·
- Кадровая безопасность.
- Треугольник кадровой безопасности: подбор, текущий контроль, «безопасное» увольнение. Особые категории сотрудников и риски, с ними связанные.
- Профайлинг, инструменты составления профиля сотрудника.
- Способы избежать найма сотрудника из группы «риска».
- Система KPI. Основные ошибки и потери компании.
- OKR система. Отличие от KPI.
- Практика применения полиграфа. Влияние процедуры на лояльность персонала.
- Юридическое обоснование мероприятий по контролю сотрудников со стороны руководства.
- Регламенты, как способ контроля и поддержки в период адаптации.
- Что влияет на снижение лояльности сотрудников.
- VUCA-мир. Как принять, что жизнь больше не будет прежней.
- Теория поколений « X, Y, Z». Различия в поведении и мотивации.
- Управление сотрудниками по ценностям.
- Отношения в коллективе по горизонтали и вертикали.
- Правила выстраивания взаимодействия подразделений для достижения целей Компании. Целеполагание.
- Безопасное увольнение сотрудников.
- Exit- интервью.
- Как уволить сотрудника, если он этого не хочет. Технология smice.
- Аудит рисков, связанных сперсоналом.
- Увольнение по статье. «Подводные камни».
- Безопасное увольнение сотрудника.
- Использование полиграфа (детектора лжи) при проведении расследования (проверки). Правовые нормы его использования. Применение методов психозондирования. Способы противодействия полиграфу.
- Оценка стоимости ущерба в процессе проведения расследования (проверки). Привлечение работника к материальной ответственности.
- Использование доказательств, полученных из технических средств охраны и безопасности, а также ИТ систем в процессе проведения расследования (проверки). Проведение экспертизы подлинности записей и документов.
- Использование внешних консультантов в процессе проведения расследования (проверки).
- Методики проведения расследования (проверки) по грубым нарушениям, являющимися основанием для увольнения работника по негативным статьям.
- Особенности проведения расследования (проверки) по нарушениям комплаенс процедур и требованиям антикоррупционного законодательства. Анализ ситуаций, связанных с конфликтом интересов. Расследование «внутреннего предпринимательства».
- Методики проведения расследования (проверки) по фактам кражи или хищения работником материальных ценностей.
- Корпоративное мошенничество и методики его расследования. Понятие юридического и неюридического мошенничества.
- Методики проведения расследования (проверки) по фактам нарушения информационной безопасности предприятия. Расследование ситуаций, связанной с разглашением коммерческой и иной, охраняемой законом тайны.
- Процедуры проведения инвентаризаций. Особенность проведения расследований при растрате, а также доказательства виновных действий при утрате доверия к материально ответственным лицам.
- Документальное оформление результатов расследования (проверки). Формирование номенклатуры дел.
- Взаимодействие с государственными правоохранительными органами при расследовании противоправных действий работников. Судебная практика привлечения работников к ответственности.
ПРОГРАММА КУРСА
Модуль 1: Создание фундамента системы комплаенса
- Урок 1: Правила и инструменты проведения комплаенс-анализа рисков
- Урок 2: Методология разработки комплаенс-решений
- Урок 3: Разработка локальных актов с учетом особенностей сферы заказчика
- Онлайн-занятие по разбору ваших вопросов
Модуль 2: Внедрение системы соответствия обязательным требованиям в отдельных сферах деятельности
- Урок 1: Создание «дорожной карты» по снижению рисков компании
- Урок 2: Формирование пакета требований по отдельному направлению деятельности организации
- Урок 3: Разработка должностных инструкций и правил поведения
- Деловая игра: «Разработка комплаенс-системы в сфере защиты прав потребителей»
- Онлайн-занятие по разбору ваших вопросов
Модуль 3: Внедрение антикоррупционного комплаенса в организации
- Урок 1: Донесение ценности антикоррупционного комплаенса до заказчика
- Урок 2: Основные риски организации в коррупционной сфере и способы их преодоления
- Урок 3: Разработка пакета документов по антикоррупционному комплаенсу
- Урок 4: Организация проведения внутренних расследований коррупционных нарушений
- Онлайн-занятие по разбору ваших вопросов
Модуль 4: Внедрение антимонопольного комплаенса в организации
- Урок 1: Донесение ценности антимонопольного комплаенса до заказчика
- Урок 2: Анализ и предотвращение рисков антимонопольных санкций
- Урок 3: Разработка пакета документов по антимонопольному комплаенсу
- Деловая игра: «Проверка ФАС»
- Онлайн-занятие по разбору ваших вопросов
Модуль 5: Запуск и тестирование системы комплаенс
- Урок 1: Запуск комплаенс-системы: пошаговое руководство
- Урок 2: Тестирование и докрутка комплаенс-системы
- Урок 3: Проведение комплаенс-аудита
- Урок 4: Заключение договора на комплаенс-сопровождение
- Онлайн-занятие по разбору ваших вопросов
Бонусные уроки
- Урок 1: Интервью с сотрудником Федеральной Налоговой Службы по вопросам внедрения налогового комплаенса
- Урок 2: Продвижение юридических услуг в сфере комплаенса: секреты маркетинга и продаж.
Цель курса состоит в формировании на основе лучших мировых практик и стандартов навыков и компетенций, позволяющих Вам самостоятельно разрабатывать, внедрять и управлять комплаенс-системой компании.
На занятиях будут изучены:
- применение лучших практик и стандартов в сфере комплаенс;
- комплаенс-риски и способы их минимизации;
- построение реестра и карты рисков, практическое применение карты и реестра рисков;
- принципы создания эффективных политик и процедур в сфере комплаенс;
- методики проведения аудита комплаенс-системы;
- место и роль владельцев рисков, комплаенс-офицеров и внутренних аудиторов в комплаенс-системы компании;
- Защита комплаенс-системы перед заинтересованными лицами.
- Курс рекомендован: юристам, внутренним аудиторам, работникам службы внутреннего контроля, топ-менеджерам и руководителям высшего звена, руководителям организаций госсектора.
Программа обучения:
- Сравнительно-правовая характеристика комплаенса в США, Европе и России. Выбор модели комплаенс-системы компании
- Комплаенс в США
- Комплаенс во Франции
- Комплаенс в Италии
- Комплаенс в Германии
- Комплаенс в Великобритании
- Комплаенс в России.
Изучаем некоторые руководящие документы регуляторов вышеуказанных стран в сфере комплаенс. Разбираем их плюсы и минусы, находим сходства и различия. Учимся международным требованиям по комплаенс.
- Стандарты в сфере комплаенса и управления рисками
Изучаем практическое применение ряда международных стандартов и практик применительно к Вашему виду деятельности и специфике Вашей компании.
Для изучения данного модуля Вы получите необходимые документы:
- Стандарт ISO 19600 Системы менеджмента соблюдения – Руководящие указания
- Стандарт ISO 31000 Менеджмент риска – Руководство
- Документы COSO по управлению рисками
- Директивы США по вынесению приговоров в части требований к комплаенс-системе
- Для удобства документы переведены на русский язык.
- Соотношение комплаенс-рисков и регуляторных рисков, системы комплаенса и системы управления рисками
Изучаем соотношение понятий, учимся правильной терминологии, узнаем практическое значение разделения понятий.
- Комплаенс аудит
Изучаем, как регуляторы оценивают эффективность функционирования комплаенс-системы, узнаем, как самостоятельно оценить ее эффективность и разработать дорожную карту по усовершенствованию.
Для изучения данного модуля Вы получите необходимые документы:
- Руководство Уголовного отдела Министерства юстиции США по оценке комплаенс-программ компании.
- Для удобства документ переведен на русский язык.
- Инструменты комплаенс-системы
Изучаем, как создавать и практически применять реестры и карты комплаенс-рисков, процедуры и политики компании, рассматриваем современные технологии организации обучения сотрудников в сфере комплаенс.
Для изучения данного модуля Вы получите примеры необходимых инструментов:
- Реестр комплаенс-рисков
- Карта комплаенс-рисков
- Руководство по созданию политик компании (перевод с англ.)
- Примеры основных политик компании
- Методология комплаенс-системы
Изучаем, как определить риск-аппетит, идентифицировать комплаенс-риски провести их ранжировку и разработать средства митигации рисков.
- Для изучения данного модуля Вы получите необходимую литературу на русском языке.
- Цифровые технологии в сфере комплаенс
Изучаем, конкретный цифровой инструмент по дистанционному обучению в сфере комплаенс и контролю знаний. Тестируем на своих сотрудниках.
- Антимонопольный и антикоррупционный комплаенс
Изучаем методику построения антикоррупционного и антимонопольного комплаенса.
Для изучения данного модуля Вы получите:
руководства США, Евросоюза, Великобритании, Франции, Италии и России по построению антимонопольной комплаенс-системы
руководства по FCPA и UK Bribery Act на русском языке
- Построение комплаенс-систем по международным требованиям FCPA и UK Bribery Act
Изучаем, как построить комплаенс-системы по требованиям иностранных регуляторов, какие особенности необходимо учесть.
Для изучения данного модуля Вы получите:
- Руководства по FCPA и UK Bribery Act на русском языке
- Директивы США по вынесению приговоров в части требований к комплаенс-системе компании
Вы научитесь:
- Снижать риски деятельности компании и риск руководителя.
- Выстраивать комплаенс-систему в организации и управлять ею.
- Сможете улучшить действующие механизмы комплаенс-системы.
- Получите шаблоны документов, которые сразу сможете применить в практической деятельности.
- Научитесь применять международные стандарты.
- Узнаете о решениях, которые позволяют управлять комплаенс-системой в компании.
- Разрабатывать план мероприятий («дорожную карту») по снижению комплаенс-рисков.
- Внедрять систему управления рисками в бизнес-процессы компании.
Программа:
ОСНОВЫ НАЛОГОВОГО КОМПЛАЕНСА
- Разбор основных факторов налогового риска
- Как не допустить наступления ответственности за нарушения налогового законодательства
- Всегда на чеку: как компании проявить должную осмотрительность
- Налоговый комплаенс как эффективная система мер по выявлению, оценке и предотвращению риска нарушений налогового законодательства
ОСНОВЫ АНТИБАНКРОТНОГО КОМПЛАЕНСА
- Цели антибанкротного комплаенса и последствия его отсутствия.
- Основные направления
- Внедрение антибанкротного комплаенса.
- Практические аспекты снижения рисков применительно к банкротству.
АНТИКОРРУПЦИОННЫЙ КОМПЛАЕНС: ПРАКТИЧЕСКИЕ АСПЕКТЫ
- Обзор стандартов, руководств и требований в сфере антикоррупционного комплаенса в России и за рубежом
- Иностранное антикоррупционное законодательство. Практика Великобритании, Франции, США
- Основные этапы разработки и внедрения антикоррупционного комплаенса: как оценить коррупционные риски, определить этические принципы и ценности, подготовить документы, распределить задачи и проводить мониторинг
ОСНОВЫ САНКЦИОННОГО КОМПЛАЕНСА
- Основы санкционного комплаенса
- Какие риски возникают в связи со страновыми, персональными и секторальными ограничениями
- Обзор последних тенденций и новелл санкционных норм
- Как преодолеть санкционные риски
ОСНОВЫ АНТИМОНОПОЛЬНОГО КОМПЛАЕНСА
- Основные нарушения антимонопольного законодательства и ответственность за их совершение
- Антимонопольный комплаенс: понятие, цели и принципы
- Как построить работающую систему антимонопольного комплаенса, основные этапы
- Что дает антимонопольный комплаенс участникам рынка
- Каких рисков, проблем и претензий удастся избежать
ПРОФИЛАКТИКА АДМИНИСТРАТИВНО-ПРАВОВЫХ РИСКОВ КОМПАНИЙ
- Виды административной ответственности за несоблюдение обязательных требований и порядок её применения
- Как оценить эффективность системы управления регуляторными рисками в организации
- Меры, направленные на соответствие организации и её деятельности регуляторным требованиям
ПРОФИЛАКТИКА УГОЛОВНО-ПРАВОВЫХ РИСКОВ КОМПАНИЙ
- Современные проблемы реализации уголовной ответственности в экономической сфере
- Незаконное уголовное преследование как коррупционный инструмент конкурентной борьбы
- Практика излишней криминализации нарушений отраслевых норм
- Мошенничество как универсальный состав УК РФ для преследования бизнеса
- Как избежать уголовно-правовых рисков бизнеса.
Что этот курс даёт?
- Карьера: преимущество перед коллегами в части понимания продвижения и управления в рамках корпорации, более эффективный диалог с топ-менеджерами и собственниками компаний.
- Эффективный контроль за работой подразделения и персонала, снижение риска мошенничества со стороны сотрудников компании.
- Более эффективный финансовый контроль. Снижение расходов компании.
- Стабильность: сниженный риск стать жертвой мошенничества, нарушения законодательства при осуществлении руководящих полномочий.
- Это стратегический курс. Если вы хотите когда-нибудь стать руководителем, а не работать всю жизнь исполнителем, он вам обязателен. Если вы уже руководитель, этот курс поможет снизить риск финансовых и юридических проблем.
Вы научитесь:
- успешно руководить компанией;
- снижать риски деятельности компании и риск руководителя;
- повышать конкурентоспособности на рынке труда
Вы будете знать
- Устройство организаций и корпоративное управление.
- Виды, формы и типы коммерческих организаций.
- Современное корпоративное управление.
- Основные принципы внутреннего контроля. COSO. SOX
- Международные антироссийские санкции США и ЕС;
- Платежи и переводы в ЕС и США с российским юр.лицом;
- Соблюдения международных требований в части налогообложения.
Программа курса:
Модуль 1. Основные понятия комплаенса и внутреннего контроля (4 ак. ч.)
- Устройство организаций и корпоративное управление.
- Виды, формы и типы коммерческих организаций.
- Современное корпоративное управление.
- Контрольные органы организаций.
- Принципы осуществления полномочий на руководящей должности в различных видах организаций.
- Внутренний контроль: понятие и истоки.
- Понятие внутреннего контроля.
- Внутренний контроль в иностранной компании, российской государственной и коммерческой организации.
- Основные принципы внутреннего контроля. COSO. SOX.
- Комплаенс.
- Понятие комплаенса. Комплаенс риск и управлением им. Примеры реализации комплаенс-риска.
- Минимизация и оптимизация комплаенс-риска на руководящей должности.
- Введение в модуль 2.
Модуль 2. Претензии и санкции со стороны российских и иностранных надзорных органов (6 ак. ч.)
- Претензии и санкции со стороны российских надзорных органов.
- Типовые комплаенс-риски в области налогового, трудового, и антимонопольного законодательства;
- Оптимизация вышеуказанных рисков на руководящей должности.
- Соблюдение ФЗ-115.
- Особенности надзорного процесса и судопроизводства в России.
- Претензии и санкции со стороны иностранных надзорных органов.
- Международные антироссийские санкции США и ЕС.
- Платежи и переводы в ЕС и США с российским юрлицом.
- Соблюдения международных требований в части налогообложения.
- Введение в модуль 3.
Модуль 3. Мошенничество: внутреннее и внешнее (6 ак. ч.)
- Мошенничество внешнее.
- Риск заключения договора с недобросовестным контрагентом: меры по снижению и оптимизации.
- Гринмэйл, блэкмэйл, информационные атаки, рейдерские атаки.
- Информационная безопаснсть.
- Особенности надзора и судопроизводства в России в случае «внешнего мошенничества».
- Мошенничество внутреннее.
- Мошенничество со стороны персонала при закупках.
- Мошенничество со стороны персонала в части продаж.
- Мошенничество со стороны персонала в части захвата контроля над компанией.
- Итоговые выводы по курсу.
Данный курс позволит вам освоить востребованную и высокооплачиваемую профессию комплаенс-менеджера. И получить все знания и навыки, необходимые для успешной карьеры:
- Правовые основы профессиональной деятельности;
- Профессиональные стандарты и компетенции комплаенс-менеджера;
- Теоретические основы и практические аспекты профессиональной деятельности;
- Экономика и финансы, банковское дело, юриспруденция;
- Основные элементы системы комплаенс в организации и т.д.
В результате обучения вы получаете диплом о профессиональной переподготовке установленного образца, который даёт право на ведение профессиональной деятельности.
Программа курса:
- Экстернат
Продолжительность обучения в рамках данного курса составит — 2 мес. (320 ч.). Если время для Вас не столь критично, рекомендуем выбрать «Стандартный» формат обучения. Это позволит Вам лучше усвоить весь необходимый материал. Для более глубокого изучения советуем Вам обратить внимание на «Профессиональный» формат обучения. В нем, помимо базы, собраны также и дополнительные материалы.
- Стандарт
Продолжительность обучения в рамках данного курса составит — 3 мес. (520 ч.). Вы можете получить диплом быстрее, выбрав формат обучения «Экстернат» и пройдя весь курс в более сжатые сроки. Для более глубокого изучения советуем Вам обратить внимание на «Профессиональный» формат обучения. В нем, помимо базы, собраны также и дополнительные материалы.
- Профессионал
Продолжительность обучения в рамках данного курса составит — 5 мес. (900 ч.). Если у Вас нет необходимости в углубленном изучении специальности, Вы можете обратить внимание на «Стандартный» формат обучения. Вы можете получить диплом гораздо быстрее, выбрав формат обучения «Экстернат» и пройдя весь курс в более сжатые сроки.
После защиты дипломной работы вы получаете диплом о профессиональной переподготовке в электронном виде, на почту. Также вы можете запросить у куратора оригинал документа.
Среди ключевых задач комплаенс-офицера выделяют:
- Аудит для выявления и оценки финансовых, репутационных, правовых и других видов рисков как из-за недобросовестного поведения персонала, так и из-за незнания тонкостей регулятивных норм;
- Идентификация комплаенс-рисков — определение, по каким причинам компания может подвергаться штрафам, санкциям со стороны контрольно-надзорных органов в связи с несоблюдением законов, регламентов, стандартов СРО или кодексов, распространяющих свое влияние на сферу деятельности организации;
- Разработка предложений по минимизации наступивших и превентивной защите от возможных рисков. Подготовка карты рисков;
- Создание и внедрение политик и кодексов компании, основанных на актуальном российском и имеющем экстерриториальное действие законодательствах, и контроль за соблюдением этих локально-нормативных актов;
- Анализ сделок и контрактов на наличие комплаенс-рисков. Проведение проверки контрагентов или объектов инвестирования (Due diligence);
- Работа на базе риск-ориентированного подхода к действиям в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма (ПОД/ФТ);
- Обучение и тестирование персонала по комплаенс-направлениям (антикоррупционный, санкционный, договорной, антимонопольный и др.), в том числе этическому ведению бизнеса, а также обучение третьих лиц (контрагентов).
Что входит в обучение комплаенс?
Программа курсов повышения квалификации «Комплаенс-менеджер» представляет собой комплексную дисциплину и базируется на следующих областях:
- ПОД/ФТ;
- Борьба с коррупцией;
- Противодействие финансовым преступлениям;
- Защита от раскрытия инсайдерской информации;
- Взаимодействие с КНО;
- Иерархия системы комплаенс и т.д.
Обучение комплаенс будет полезно руководителям и собственникам бизнеса, топ-менеджменту, юристам, аудиторам, риск-менеджерам, бухгалтерам, специалистам службы безопасности, сотрудникам операционных отделов, представителям государственных регуляторов и др.
КОМУ БУДЕТ ИНТЕРЕСЕН КУРС:
- Внутренним аудиторам.
- Комплаенс менеджерам, Риск менеджерам, специалистам в области Внутреннего контроля.
- Операционным менеджерам, HR менеджерам, Юристам организаций.
- Финансовым менеджерам.
ПРОГРАММА КУРСА
День 1-ый
- Что такое Внутренний аудит, и кто такой внутренний аудитор для компании – Миссия и Стандарты деятельности: основные цели, задачи и компетенции.
- Что такое Комплаенс, Комплаенс функция, и кто такой Комплаенс менеджер для компании – основные цели, задачи и компетенции.
- Что такое комплаенс риски и где «живут» комплаенс риски – почему управление комплаенс рисками критически важно для любой организации.
- Система Управления Рисками – ISO 31000:2018 «Менеджмент рисков»: общий подход и принципы, структура и руководящие указания по управлению рисками в организации.
- Система Комплаенс Менеджмента – ISO 19600:2018 «Системы менеджмента соответствия»: структура руководства по созданию, разработке, внедрению, оценке, поддержанию и улучшению эффективной и гибкой Системы комплаенс менеджмента в организации.
- Модель COSO 2013 «Концептуальные основы внутреннего контроля», Модель COSO 2017 «Концептуальные основы управления рисками организации – интеграция стратегии и эффективностью деятельности», ISO 31000:2018 «Менеджмент рисков» и ISO 19600:2018 «Системы менеджмента соответствия» — как все это совместить практически для достижения целей организации в области управления комплаенс рисками.
- Управление комплаенс рисками компании – Модель «Три линии защиты»: роли и ответственность Внутреннего аудита и Комплаенс функции – роли и ответственность сторон: как организовать эффективную координацию деятельности и комплексное предоставление гарантий для достижения целей организации.
- Корпоративная социальная ответственность (ISO 26000:2010 «Руководство по социальной ответственности») и Комплаенс (ISO 19600:2018 «Системы менеджмента соответствия») – помощь организации в развитии корпоративной культуры, этики делового поведения и в ее устойчивом развитии.
- Внутренний аудит Системы Комплаенс менеджмента – цели и задачи, область аудита, программа аудита и практические аспекты применения ISO 19600:2018 и 31000:2018 для проведения внутреннего аудита, эффективной координации деятельности подразделений по предоставлению гарантий и оценки эффективности управления комплаенс рисками организации.
День 2-ой
Программа 2-го дня включает работу с бизнес-кейсом, практические аспекты и материалы для планирования и проведения двух программ аудита (практические задания с участием слушателей).
ЧАСТЬ 1. БИЗНЕС-КЕЙС «Внутренний аудит СКМ виртуальной компании»
- План аудита
- Стадии аудита согласно требованиям ISO 19600
- Результаты аудита
- Анализ выявленных проблем
ЧАСТЬ 2. ВНУТРЕННИЙ АУДИТ БИЗНЕС ЭТИКИ
- Планирование и выполнение аудита
- Этапы проведения аудита бизнес этики
- Вопросы и ответы, которые следует задавать и ожидать
- Документированная информация и отчетность, которую следует запрашивать и оценивать
- Разработка вопросника для проведения аудита
ЧАСТЬ 3. ВНУТРЕННИЙ АУДИТ ПРОЦЕССА «ЗАКУПКА»
- Аудит СВК и СУР vs. Аудит СКМ
- СВК – карта процесса, матрица рисков и контролей (COSO & ISO 31000)
- СКМ – аудит процесса согласно требованиям ISO 19600.
Видео урок:
Если вы занимаете высокую позицию, владеете бизнесом или интересуетесь темой личных и корпоративных финансов — наверняка вы всё чаще встречаетесь с зарубежным словом compliance.
Комплаенс – это часть системы управления, обеспечивающая:
- Соответствие регуляторной среде, нормам корпоративной культуры и этики бизнеса,
- Выявление рисков несоответствия деятельности организаций и сотрудников нормам законодательства, установленным регулятивным правилам и стандартам,
- Ликвидацию рисков применения юридических санкций или санкций регулирующих органов, существенного финансового убытка или потери репутации в результате несоблюдения норм, касающихся бизнес-деятельности.
Одним из инструментов комплаенс-системы является карта рисков.
Это визуальный документ, наглядно систематизирующий выявленные при анализе бизнеса риски, отражающий уровень вероятности срабатывания каждого из них, оценку последствий и содержащий способы сокращения их влияния.
Карта рисков может быть составлена по компании в целом, по конкретным бизнес-процессам, по определенным направлениям.
Важно выявлять риски на ранних стадиях, чтобы не дать им вырасти до критических или катастрофических. Разработать и внедрить рабочие механизмы по устранению и предотвращению возникновения в будущем.
Кто занимается комплаенсом в организации
Комплаенс — менеджер — это многофункциональная позиция «защитника-советника» организации
В обязанности комплаенс-менеджера входит:
- Регулярный мониторинг и анализ соответствия деятельности всем нормам антикоррупционного, налогового, антимонопольного, санкционного и др. законодательства, другим принятым на себя организацией обязательствам.
- Организация процесса по разработке и совершенствованию локальной нормативно-документальной базы.
- Рассмотрение поступивших писем о нарушениях, проведение расследования, принятие мер по устранению последствий и предотвращению возникновения таких рисков в будущем.
- Обучение персонала принципам работы по комплаенс-системе.
- Повышает репутационную привлекательность для партнеров, инвесторов, контрагентов и клиентов.
Если вы владеете/управляете бизнесом, то вам нужно соблюдать нормы многих законов. Иначе ваш бизнес может понести существенный урон вплоть до банкротства.
Если же вы занимаете серьёзную должность в компании или на государственной службе — то соблюдение требований необходимо, чтобы продолжать работу в текущей должности без риска штрафов и увольнения.
Всем важно понимать значение слова «комплаенс». Это непосредственно затрагивает многих с точки зрения карьерного роста, или перспектив собственного бизнеса. Потому что следование нормам закона, контроль и управление рисками непосредственно влияет на результаты текущей деятельности компании, и на её будущее.
Комплаенс — что это простыми словами и почему это важно знать.
Для тех, кто много читал или слышал о комплаенсе, но так и не сформировал целостное представление об этом, мы составили видео урок, где собрали наиболее простое и понятное обобщение понятия Комплаенса и его роли в деятельности любой организации.
Структура урока:
- Определение комплаенса,
- Как появляется потребность во внедрении комплаенса,
- Что делает комплаенс менеджер,
- Что такое «Карта Рисков»,
- Инструменты настройки комплаенс в организации,
- Значение комплаенс-системы.
